Bank of America wegen Compliance-Mängeln zu 1,2 Milliarden Dollar Strafe verurteilt
US-Bundesaufsichtsbehörden haben Bank of America Corp. (BAC) zur Zahlung von mehr als 1,2 Milliarden US-Dollar an Strafen verurteilt, nachdem systemische Mängel in ihren Programmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Einhaltung von Sanktionen festgestellt wurden. Das Financial Crimes Enforcement Network verhängte eine Strafe von 1,2 Milliarden US-Dollar, nachdem festgestellt wurde, dass die Bank verdächtige Transaktionen im Wert von über 5 Milliarden US-Dollar nicht gemeldet hatte, darunter Überweisungen mit Bezug zu nationalen Sicherheitsbelangen und internationaler illegaler Finanzierung.
Die behördlichen Maßnahmen umfassen eine Strafe von 750 Millionen US-Dollar durch das Office of the Comptroller of the Currency wegen fortlaufender Verstöße gegen den Bank Secrecy Act sowie einen Vergleich über 11,6 Millionen US-Dollar mit dem Office of Foreign Assets Control wegen 475 mutmaßlicher Sanktionsverstöße. Die Aufsichtsbehörden wiesen darauf hin, dass das Institut es versäumt habe, nach einer Unterlassungsverfügung vom Dezember 2024 die erforderlichen Korrekturen vorzunehmen. Um die Strafen zu berücksichtigen, wird Bank of America eine nicht steuerlich abzugsfähige Belastung von 1,2 Milliarden US-Dollar verbuchen, was den Nettogewinn um etwa 0,17 US-Dollar pro Aktie verringert.
Anleger werden beobachten, wie sich die Belastung auf den anstehenden Gewinnbericht der Bank für das dritte Quartal und ihre laufenden Betriebsausgaben auswirkt. Bank of America erklärte, sie habe erhebliches Kapital und Personal bereitgestellt, um ihre Technologie zu verbessern und alle regulatorischen Bedenken auszuräumen.
Das Wichtigste
- US-Aufsichtsbehörden verhängten über 1,2 Milliarden US-Dollar Strafe gegen Bank of America wegen Mängeln bei Geldwäsche- und Sanktions-Compliance.
- Die Bank versäumte es, verdächtige Transaktionen von über 5 Milliarden US-Dollar zu melden, wovon über 1 Milliarde US-Dollar die nationale Sicherheit betraf.
- Bank of America verbucht eine nicht steuerlich abzugsfähige Belastung von 1,2 Milliarden US-Dollar, was den Nettogewinn um ca. 0,17 US-Dollar pro Aktie mindert.
- Die Behörden führten anhaltende Compliance-Mängel nach einer nicht erfüllten Unterlassungsverfügung vom Dezember 2024 an.
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Wie wir schreibenHaftungsausschlussFragen und Antworten
Warum wurde Bank of America zu 1,2 Milliarden Dollar Strafe verurteilt?
Bank of America wurde wegen systemischer Mängel in ihren Programmen zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Einhaltung von Sanktionen bestraft, darunter das Versäumnis, verdächtige Transaktionen im Wert von über 5 Milliarden US-Dollar zu melden.
Wie wirkt sich die Strafe auf den Gewinn von Bank of America aus?
Die Bank verbucht eine nicht steuerlich abzugsfähige Belastung von 1,2 Milliarden US-Dollar, was ihren Nettogewinn vor den Finanzergebnissen des dritten Quartals um etwa 0,17 US-Dollar pro Aktie schmälert.
Welche Aufsichtsbehörden haben Bank of America bestraft?
Die Strafen wurden vom Financial Crimes Enforcement Network, dem Office of the Comptroller of the Currency und dem Office of Foreign Assets Control verhängt.