プリンス・ファイナンシャル・サービシズ、運用資産10億ドルでLPLファイナンシャルのプラットフォームに参加

LPLファイナンシャル・ホールディングス（NASDAQ:LPLA）の子会社であるLPLファイナンシャルLLCは、資産運用会社のプリンス・ファイナンシャル・サービシズが同社のブローカー・ディーラー、登録投資顧問（RIA）、および保管プラットフォームに加わったと発表しました。シアトルを拠点とする同社は、ノースウェスタン・ミューチュアルからLPLファイナンシャルへ移行し、約10億ドルの助言・ブローカレッジ・退職金計画資産をもたらします。

プリンス・ファイナンシャル・サービシズは、太平洋北西部にわたる退職者、事業主、起業家、高純資産ファミリー、およびテクノロジー専門職にサービスを提供しています。ジュリー・プリンスとデイブ・バーネットによって設立された同社は、独立系パートナー候補の約1年間にわたる検討を経てLPLファイナンシャルを選択し、決定の主な要因としてLPLファイナンシャルのテクノロジーツールとアドバイザー中心のモデルを挙げました。

投資家は、LPLファイナンシャルがアドバイザーの採用においてどのように市場シェアを拡大し続け、資産運用プラットフォーム全体で勢いを維持しているかを注視できます。同ブローカー・ディーラーネットワークは現在、約2.6兆ドルの資産を管理する3万2,000人以上のアドバイザーを支援しています。このニュースを受けて、LPLファイナンシャル・ホールディングスの株価は1.36%安の325.60ドルで取引されました。