美国SEC在埃克森美孚气候运动后就投票规则警告资产管理公司

美国证券交易委员会（SEC）在2027年代理投票季到来之前，向资产管理公司和维权投资者发出了关于其申报职责的警告。在此之前，联邦政府对2021年针对埃克森美孚控股公司（Exxonmobil Holdings Corporation，NYSE:XOM）的股东运动进行了一次罕见的调查。尽管监管机构决定不采取执法行动，但他们对投资者协同行动是否违反申报规则提出了严重质疑。

2021年的运动由维权对冲基金Engine No. 1主导，并得到了投资者倡议组织“气候行动100+”（Climate Action 100+）的支持，成功因气候战略罢免了这家石油巨头的董事会成员。这些被提名人得到了包括贝莱德（BlackRock, Inc.，NYSE:BLK）、先锋领航（Vanguard）和道富集团（State Street Corporation，NYSE:STT）在内的主要机构投资者的支持，这些机构各自持有埃克森美孚超过5% of 股份。联邦监管机构担心，当大型资产管理公司通过气候组织协调投票时，可能会损害其作为被动股东的地位，并触发更严格的受益所有权申报要求。

在即将到来的股东投票之前，投资者需要关注主要资产管理公司如何调整其在气候联盟中的参与度。气候组织的代表坚称，成员们是独立做出投票决定的，并且在证券法允许的范围内运作。然而，监管机构的警告信号表明，对于机构巨头在环境和治理问题上的协同方式，监管将面临更严格的审查。