シティグループ、2020年の同意命令解除に向け規制提出書類を準備
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シティグループ（NYSE:C）は、過去のリスク管理およびガバナンスの不備に関連する強制措置としての同意命令の解除を規制当局に申請するため、必要書類の準備を進めています。同行は、連邦準備制度理事会（FRB）および米財務省証券監督局（OCC：Office of the Comptroller of the Currency）に対して包括的な監査結果を提出することを目指しています。発表を受け、シティグループの株価は1.22%高の129.60ドルで取引されました。
この同意命令は2020年10月7日に遡り、当時連邦規制当局は同行に対し、内部管理、コンプライアンスシステム、データ品質管理、およびリスクガバナンスの強化を要求しました。また、この強制措置の一環として、シティバンクには4億ドルの制裁金が科されました。
規制当局が包括的監査を承認した場合、シティグループは内部の是正体制の一部を縮小する計画です。投資家は、年内または第1四半期中に予定されている正式な書類提出を注視することになります。
ポイント
- シティグループ（NYSE:C）は、規制同意命令の解除を申請するための提出書類を準備しています。
- 同行は、連邦準備制度理事会および米財務省証券監督局（OCC）に包括的監査を提出する計画です。
- 提出時期の目標は年内または第1四半期中に設定されています。
- 2020年の同意命令では、リスク管理、コンプライアンス、データ品質、内部管理の改善と4億ドルの制裁金が求められました。
- 監査が承認されれば、シティグループは是正体制の一部を解消することが可能になります。
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記事の作り方免責事項よくある質問
シティグループが規制当局に書類を提出する理由は何ですか？
シティグループは、リスク管理と内部管理に関して2020年に出された同意命令の解除を要請するため、包括的な監査結果の提出準備を進めています。
シティグループの同意命令を監督している規制当局はどこですか？
連邦準備制度理事会（FRB）と米財務省証券監督局（OCC）が、2020年10月7日に出された同意命令を監督しています。
シティグループはいつ規制当局に監査を提出しますか？
同行は、年内または第1四半期中に必要な書類および監査結果を提出することを目指しています。