アメリプライズ・ファイナンシャル、RBCから預かり資産12億ドルのアドバイザー3チームを獲得

アメリプライズ・ファイナンシャル（NYSE:AMP）は、ロイヤル・バンク・オブ・カナダ（TSX:RY）傘下のRBCキャピタル・マーケッツ（RBC Capital Markets, LLC）から、合計で約12億ドルの顧客資産を運用する3つの金融アドバイザリーチームを引き抜きました。移籍したグループには、ヴァージニア州ヴィエナを拠点とし7億5000万ドル超を運用するザ・ジェン・グループ（The GEN Group）、コロラド州デンバーを拠点とし2億8000万ドル超を運用するヴァンテージ・アクシア・ウェルス（Vantage Axia Wealth）、アイオワ州ウェストデモインで1億6000万ドルの顧客資産を抱える単独アドバイザーのチャド・ルイス（Chad Lewis）が含まれます。

今回の案件は、支店チャネルを拡大し、手数料収入を生み出す運用資産額を増加させるアメリプライズの取り組みに沿ったものです。同社へ移籍したアドバイザーらは、移籍の決定における中心的な要因として、同社のテクノロジープラットフォーム、包括的なウェルスプラニング機能、アドバイザー支援体制を挙げました。アメリプライズは過去5年間で、事業ネットワーク全体で約1,700名の経験豊富なアドバイザーを獲得しています。

投資家は、アメリプライズがオーガニックな資産成長を支えるためにアドバイザーの獲得ペースを維持できるかどうかに注目するでしょう。また、市場参加者は、これらのチームが顧客資産をアメリプライズのプラットフォームへ移行する際の統合効率についても注視していくことになります。